Lista de verificación smeta de 4 pilares

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Esta lista de verificación de 4 pilares de smeta está construida de acuerdo con la auditoría de 4 pilares de smeta para evaluaciones extendidas de entorno y ética empresarial. utilice esta lista de verificación para evaluar el cumplimiento de su sistema de gestión ambiental, incluido el uso de energía, el uso y descarga de agua, los desechos y las emisiones al aire, y el sistema de gestión de ética empresarial, que cubre el soborno o las prácticas comerciales corruptas, los conflictos de intereses y los informes internos. controles o monitoreo.

Lista de verificación de auditoría SMETA de 4 pilares

Antes de la evaluación, enumere todos los impactos ambientales para su sitio y priorícelos para la acción.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que todos los procedimientos estén documentados y sean suficientes para garantizar que cumpla con los requisitos legales, incluidos los permisos.

Obediente No conforme N / A

Complete la autoevaluación de su sitio y póngala a disposición del auditor para su revisión previa.

Obediente No conforme N / A

Comunique su política a todas las partes relevantes.

Obediente No conforme N / A

Considere formas de reducir sus impactos y, junto con las personas responsables del desempeño, produzca planes de acción con objetivos.

Obediente No conforme N / A

Guarde todos los documentos de inspección locales y asegúrese de reaccionar ante cualquier enjuiciamiento, queja o recomendación.

Obediente No conforme N / A

Poner a disposición cualquier evaluación para su evaluación (por ejemplo, ISO 14001)

Obediente No conforme N / A

Si no tiene una política ambiental, considere crear una.

Obediente No conforme N / A

Tenga copias de todas las regulaciones locales y nacionales y los requisitos del cliente que cubren el medio ambiente.

Obediente No conforme N / A

Cuando se requieren permisos para el uso de energía, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.

Obediente No conforme N / A

l Investigue las oportunidades de energía renovable, como la energía solar, las turbinas eólicas, la energía geotérmica y la energía de la biomasa, por ejemplo, madera, estiércol animal, residuos de cultivos y desechos.

Obediente No conforme N / A

Mantenga registros de su consumo de energía / semana / mes y documente en función de su producción.

Obediente No conforme N / A

Mapee su uso de energía a lo largo del tiempo como una proporción de la producción y tenga objetivos para la reducción.

Obediente No conforme N / A

Cuando se requieren permisos para el uso del agua, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.

Obediente No conforme N / A

Investigue las oportunidades para reciclar el agua, como las aguas grises que se utilizan para otras operaciones.

Obediente No conforme N / A

Mantenga registros de su uso de agua / semana / mes y documente en función de su producción.

Obediente No conforme N / A

Mapee su uso del agua a lo largo del tiempo como una proporción de la producción y tenga objetivos para la reducción.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que el agua descargada cumpla con los requisitos legales con referencia a su contenido y calidad, mediante pruebas suficientes.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que los operadores que realizan las pruebas de agua sepan qué medidas tomar si las pruebas salen de los límites legales y reglamentarios.

Obediente No conforme N / A

Cuando se requieren permisos para la descarga de agua, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.

Obediente No conforme N / A

Mantenga registros de su agua descargada tanto en cantidad como en calidad.

Obediente No conforme N / A

Rastree sus rutas de eliminación de agua y asegúrese de que, cuando sea necesario, se separen los diferentes tipos de descargas de agua.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de haber verificado a los contratistas que procesan sus residuos por legalidad y licencias.

Obediente No conforme N / A

Cuando se requieren permisos para la eliminación de residuos, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.

Obediente No conforme N / A

Mantenga registros de sus desechos eliminados, tanto en cantidad como en tipo, y tenga un plan de acción para reducir los desechos mediante la reutilización, el reciclado y desechar solo como último recurso.

Obediente No conforme N / A

Rastree sus rutas de eliminación de desechos y asegúrese de que cada una cumpla con los requisitos legales.

Obediente No conforme N / A

Cuando se requieren permisos para las emisiones al aire, asegúrese de que estén disponibles y actualizados.

Obediente No conforme N / A

Mantenga registros de sus emisiones al aire, tanto en cantidad como en tipo, y tenga un plan de acción para reducir.

Obediente No conforme N / A

Antes de la evaluación, enumere todos los riesgos de ética empresarial para su sitio y priorícelos para la acción.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que cualquiera de sus (y / o sus clientes) políticas de ética empresarial se comuniquen claramente a las partes apropiadas, como empleados, clientes, agentes, proveedores.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que los empleados apropiados sepan cómo informar inquietudes a través de (p. Ej., Póster o información del sitio web).

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que todos los procedimientos estén documentados y sean suficientes para garantizar que cumpla con los requisitos legales, incluidos los permisos.

Obediente No conforme N / A

Complete la autoevaluación de su sitio y póngala a disposición del auditor para su revisión previa.

Obediente No conforme N / A

Guarde todos los documentos de inspección locales y asegúrese de reaccionar ante cualquier enjuiciamiento, queja o recomendación.

Obediente No conforme N / A

Si no tiene una política de ética empresarial, considere crear una.

Obediente No conforme N / A

Tenga copias de todas las regulaciones locales y nacionales y los requisitos del cliente que cubren cuestiones de ética empresarial.

Obediente No conforme N / A

Tenga disponible cualquier evidencia documental de suscribirse a cualquier iniciativa sobre estándares de ética empresarial.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que cualquiera de sus (y / o sus clientes) políticas de soborno se comuniquen claramente a las partes apropiadas, como empleados, clientes, agentes, proveedores.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que los empleados apropiados estén informados sobre cómo lidiar con cualquier problema de soborno que encuentren en su trabajo.

Obediente No conforme N / A

Si el soborno no está cubierto en ninguna política de ética empresarial, debe incluirlo.

Obediente No conforme N / A

Tenga disponible cualquier evidencia documental de suscribirse a cualquier iniciativa contra el soborno.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que cualquier norma suya o de sus clientes sobre conflictos de intereses se haya comunicado claramente a las partes correspondientes, por ejemplo, proveedores, clientes, empleados, agentes, etc.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que exista un procedimiento claramente comunicado para abordar las preocupaciones sobre conflictos de intereses, incluido el asesoramiento brindado y la acción disciplinaria contra los perpetradores.

Obediente No conforme N / A

Si su política (o la de sus clientes) no cubre conflictos de intereses, considere incluirla.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que se grabe cualquier entrenamiento.

Obediente No conforme N / A

Asegúrese de que todas las políticas y procedimientos se comuniquen por completo y se capaciten a la fuerza laboral, especialmente aquellos en los que existe un alto riesgo de prácticas corruptas como ventas, logística, compras.

Obediente No conforme N / A

Verifique con aquellos que informaron problemas que los procedimientos se siguen correctamente y que no ha habido represalias luego de los informes.

Obediente No conforme N / A

Verifique con las partes interesadas, por ejemplo, proveedores, clientes, agentes, empleados, que conozcan su política o principios de ética empresarial y que los cumplan.

Obediente No conforme N / A

Verifique que las acciones tomadas como resultado de problemas de ética empresarial comprobadas, se hayan documentado y hayan seguido el procedimiento correcto.

Obediente No conforme N / A

Verifique sus procedimientos para tratar cualquier problema de ética comercial que pueda haber ocurrido en su negocio y asegúrese de que estén claramente documentados y disponibles para su inspección.

Obediente No conforme N / A

Observaciones adicionales

Nombre y firma del auditor

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